诚信铸就品质，合规守护发展。作为深投控系统内首批合规管理体系建设工作试点单位，Galaxy银河国际构建了以风险管理为导向，合规管理为基础，内部控制为手段，法律事务管理为抓手的“合规、内控、风险、法律”四位一体的合规管理体系。
在合规管理体系建设方面，担保集团创新提出“以‘四个一’工程为引领，筑牢‘四位一体’大合规体系基石”的合规管理战略构想，着力推动大合规体系深入融合，推动合规工作从单一的专项工作向全面覆盖、全员参与的全局性、战略性的系统工程提升，为实现高质量、可持续、有效益的快速发展保驾护航。
聚力一个核心，
跑活“全链条”
合规管理运行机制
“补链、强链”，开展合规专项排查，
有效降低合规风险隐患
担保集团结合自身经营实际，明确合规管理的重点领域，并通过对照行业监管、国资监管双重维度的监管规定，对合规管理重点领域、重点环节的合规义务进行系统性排查，并通过定性分析与定量分析相结合的方式，系统评估分析合规风险大小，形成“合规风险事项库”，分级分类制定风险防控措施，及时化解合规风险，全面提升集团合规管理应急处突能力。同时，将合规排查相关成果进行总结提炼，运用PDCA的机制原理，针对性的建立合规风险识别、预警、报告、应对机制，通过将集团历史合规风险案例进行穿行测试，充分验证相关机制有效性，并通过《风险案例汇编》向各岗位员工传递合规风险管理经验，切实提升风险防控水平。
“稳链、固链”，
从多维度建立合规管理运行机制
为进一步健全合规管理运行机制，充分放大合规管理效能，担保集团积极探索建立从多个维度建立运转顺畅的合规管理运行机制。一是建立合规管理联席会议机制，制定《合规管理联席会议工作细则》，并召开多场合规管理联席会议，探讨研究合规工作情况。二是建立合规风险识别预警与应对机制并具体运用落实，全面提升应急处突能力。三是完善合法合规性审查机制，全面提升集团合规经营能力。四是建立合规咨询、举报机制，公开咨询举报渠道，及时处理合规问题。五是建立合规保障协同机制，将合规纳入预算和考核，切实增强合规执行效果。六是建立合规人才培养机制，将合规管理培训纳入全体干部员工培训课程，作为党委中心组、领导干部初任、新员工培训、重点岗位员工培训的必修课。
“延链、控链”，
将合规管理融入新GMIS、OA系统，
实现合规体系数字化转型
为提高合规管理工作的有效性，减少人为因素影响，Galaxy银河国际开展了GMIS及OA系统升级暨综合金融平台一、二期工程。一方面，根据最新管理制度，不断优化GMIS及OA流程设计，通过制度流程化、流程信息化将合规管理要求全面嵌入综合金融平台一、二期工程中，推动风险管控和合规管理在OA系统和GMIS系统前、中、后台的全流程渗透以及动态管理，确保各控制点位履职尽责。同时，对抓取的业务系统风险数据，合规管理中心联合审计稽核部、纪检监察室通过现场检查、稽核抽查等方式，对相关业务开展过程中不合规行为进行排查，实现合规管理精准定位，主动发现问题、挖掘潜在风险。
